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非法跨境期货平台的打击与防范

文 / 维胜金融2018-10-08 09:02

非法跨境期货平台的打击与防范......

  一些不法分子打着与境外公司合作的幌子,吸引境内投资者参与境外期货业务,扰乱了期货市场稳定。上海证监局积极加强与公安机关协作,充分借鉴打击非法证券活动经验,在全国率先打击非法期货活动,取得良好社会效果。

  一、表现形式

  非法期货活动作案手法类似,具体表现形式如下:

  1.以投资小、收益大等噱头吸引投资者从事期货业务。由于期货交易有别于股票交易的杠杆效应,投资者只需缴纳低至2%-4%的保证金,即有可能获得超额收益,这满足了部分投资者需求。

  2.以跨境期货业务作为推介卖点。由于中国内地的外汇管理体制,投资境外期货产品还受到一定限制,而中国香港则有发达的期货交易品种,且内地投资者亦较为信任。不法分子即以跨境的恒生指数期货和黄金期货作为推介产品,并宣称获得香港期货公司授权,以获取投资者信任。

  3.大多为虚假交易平台。由于外汇管制等原因,境内居民从事跨境期货业务尚有较大障碍,不法分子往往选择在中国内地虚设期货交易平台供投资者从事恒生指数期货、黄金期货等交易。

  4.部分涉嫌诈骗。期货交易涉及的账户开立、交易过程等均在境内进行,交易资金一般不流向境外,不法分子所称的香港期货公司与客户并无联系,且期货交易保证金交纳比例极低,所谓跨境期货交易很可能是虚盘交易,不法分子涉嫌诈骗投资者钱财。

  二、典型案例——卓绩投资非法经营恒生指数期货业务案

  (一)主要事实

  卓绩投资于2008年4月7日成立,股东和法定代表人均为吕静,实际控制人为刘天齐(真名刘政义)。2008年4月,刘政义未经中国证监会批准,以上海市长宁区延安西路某办公楼一房间为经营场所,非法开展期货业务。

  卓绩投资对外宣称为香港期货商汇亨投资有限公司推广汇亨投资交易平台恒生指数业务,并指使其业务员拨打电话招揽客户,与客户签订“卓绩投资合同书”后,即为客户办理会员账号,告知客户登陆交易平台填写个人资料,并指导客户通过所谓的“汇亨投资指定的个人收款账户(实为刘政义朋友账户)”汇款及在汇亨投资网()上平台交易。客户通过汇亨投资网络平台交易只需2万元保证金,股指每上涨或下跌1点,客户盈亏即为50元,客户每买卖1口单需缴纳500元手续费。2008年4月至9月,卓绩投资共发展客户32名,其中21名客户参与恒生股指期货交易,投入保证金131万元。

  (二)案件查处

  2009年8月,上海证监局对投资者举报卓绩投资非法从事境外期货业务进行调查,并于同年10月将此案移送上海市公安局。

  2010年,上海市长宁区人民法院作出判决,刘政义犯非法经营罪被判处有期徒刑5年,并处罚金10万元,违法所得予以追缴。

  (三)案件点评

  本案是一起典型的以低额保证金吸引投资者从事境外期货的非法经营期货业务案件,为辖区内首起对非法经营恒生指数期货业务以非法经营罪定罪量刑的案件。对于此类新型案件,相关法院先后在中国法院网等主要媒体上宣传,教育了投资者,避免了更多投资者继续卷入,同时遏止了潜在的违法行为。

  与此同时,上海证监局积极协调将打击非法期货活动纳入联合打非机制职责范围,并陆续将联泰黄金案等非法期货案件移送公安机关查处,,主犯均受到法律严惩,从而极大地打击了不法分子的嚣张气焰,维护了投资者的合法权益,净化了辖区市场环境。

  三、投资启示

  1.要核实相关机构的经营资质。设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准。

  2.要了解期货投资交易保证金特点。参与非法期货投资风险高。期货投资其风险本身就比股票投资大,正规期货交易的保证金收取有严格规定,门槛较高,非法期货投资采用极低保证金比例透露出重要预警信号。

  3.要正视涉外期货投资维权问题。由于相关机构涉及境外,期货交易过程由所谓外资代表处一手操控,主要违法证据亦由其保存,查证起来相当困难。资金一旦转移至境外,即便犯罪嫌疑人被抓获,投资款项亦很难予以追回。投资者应慎与所谓的境外机构代表处接触。

  4.要识别非法期货交易的资金交付特点。编织种种理由要求投资者将保证金存入私人账户,往往是非法期货交易行为的重要特点,广大投资者切忌上当。

  另外,部分不法分子还涉嫌以期货投资为幌子,诈骗投资者钱财,投资者卷入其中将承担巨大风险,投资者需保持高度警惕。(由上海证监局供稿)

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