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2500万美元和解费,花旗被罚背后的意义

文 / 维胜金融2017-01-20 16:57

花旗银行成为史上首家因为被美国监管部门授以幌骗指控的银行。而花旗既未认罪也未否认这一指控,而是同意支付......

花旗银行成为史上首家因为被美国监管部门授以“幌骗”指控的银行。而花旗既未认罪也未否认这一指控,而是同意支付2500万美元以达成和解,成为迄今为止因“幌骗”罪被处以的最大规模罚金。

根据路透社报道,花旗是首家被美国商品期货交易委员会(CFTC)指控“幌骗”的银行。CFTC称,花旗银行全球市场子公司的五名交易员进行“幌骗”交易2500次,涉及多项美债期货交易。花旗还被指控没有为其职员提供充分训练以避免违规操作,以及系统中没有设计侦查“幌骗”交易的功能。

幌骗一次英文为“Spoofing”,是指交易员虚假报价再撤单,即先下单,随后再取消订单,借此影响股价。“幌骗者”(spoofer)通过假装有意在特定价格买进或卖出,制造需求假象,企图引诱其他交易者进行交易来影响市场。通过这种“幌骗”行为,“幌骗者”可以在新的价格买进或卖出,从而获利。

2010年《多德-弗兰克法案》首次授予就“幌骗”行为进行调查的权力。而首位被指控犯下“幌骗”罪的人是美国新泽西的一位高频交易员Michael Coscia。他被芝加哥联邦法院陪审团判定在商品交易中进行欺诈和幌骗,成为美国首宗引用反幌骗交易法判定幌骗罪的刑事案件。Coscia因此被判刑三年。

另一个涉及“幌骗”的案子是伦敦交易员Navinder Singh Sarao,他通过此类手段令美股在2010年五月发生“闪崩”,使得华尔街5分钟内蒸发1万亿美元市值。去年秋天Sarao承认幌骗和电信欺诈的罪行。

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