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证券法修订草案有望细化投资者保护内容

文 / 维胜金融2017-03-16 00:00

近日,沪深证券交易所及中证中小投资者服务中心(投服中心)相继开展 “3·15”活动,重点推进投资者保护相关工作。......

近日,沪深证券交易所及中证中小投资者服务中心(投服中心)相继开展 “3·15”活动,重点推进投资者保护相关工作。


证监会主席刘士余也曾表示,保护投资者合法权益“重如泰山”。据澎湃新闻了解,有望于今年4月提交全国人大常委会审议的《证券法》修订草案中,有望细化投资者保护的相关内容。


现行的《证券法》中,并没有投资者保护的细化内容。2015年4月提请全国人大常委会审议的《证券法》修订草案中增加了投资者保护的章节。


据澎湃新闻了解,今年有望二审的《证券法》修订草案中的相关内容,将更为细化。


去年12月,证监会正式发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》),统一了投资者分类期货基金标准和管理要求、明确了产品分级的底线要求和职责分工、突出对普通投资者的特别保护,向投资者提供有针对性的产品及差别化服务。


其中,《办法》将投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。


据了解,《证券法》修订草案拟明确,普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为不存在误导、欺诈等情形。不能证明的,证券公司应当承担相应的赔偿责任。


对于发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成股指期货手续费计算损失的,《证券法》修订草案有望明确,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司、证券服务机构可以委托国家设立的投资者保护机构,就赔偿事宜与投资者达成协期货市场分析议,予以先行赔付。


此前的3月3日,证监会举办《办法》实施培训会,解读并部署加快《办法》实施的各项准备工作。《办法》将于2017年7月1日起施行。

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