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打新违规 海通资管和光大资管多名高管被监管谈

文 / 维胜金融2017-03-31 00:00

3月28日晚间,上海证监局发布了对海通证券资管公司分管投资的副总张士军、投资主办人周小刚、张峰、杨贵宾,以及......

3月28日晚间,上海证监局发布了对海通证券资管公司分管投资的副总张士军、投资主办人周小刚、张峰、杨贵宾,以及光大证券资管公司的总经理汪沛期货保证金监控中心、合规总监兼首席风险官郑孝平、投资主办人沈吟、王杭等人采取监管谈话措施的决定。

据悉,上述人员被监管谈话的原因是,经查,海通资管和光大资管旗下多只集合资产管理计划在申购新股过程中,申报金额超过了集合计划的现金总额,违反了《证券公司期货模拟交易客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》等相关规定。

信息显示,涉及的两家资管公司旗下具体集合资产管理计划包括周小刚作为投资主办人管理的海富增利1号集合计划、张峰作为投资主办人管理的宝银量化塑料期货分析对冲1号集合计划,杨贵宾作为投资主办人管理的怡然恒旭1号集合计划。王杭作为投资主办人管理的光大阳光集结号收益型二期集合资产管理计划,以及沈吟作为投资主办人管理的光大阳光安盈增利1号集合资产管理计划、光大恒利量化2号集合资产管理计划和光大阳光集结号收益型一期集合资产管理计划。

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