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[公告]招商中证500指数:关于招商中证500指数增强型证券投资基金修订基金合同的公告

文 / 维胜金融2018-10-08 17:20

[公告]招商中证500指数:关于招商中证500指数增强型证券投资基金修订基金合同的公告......

 
关于
招商
中证
500
指数增强型证券投资基金




基金合同的公告





根据中国证监会
2017

8

31
日发布的《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》(以下简称“《规定》”),对已经
存续
的开放式
证券投资
基金

基金合同内容不符合《规定》
要求
的,应当在《规定》施行之日起
6
个月内
予以
调整
。根据《规定》

法律法规

经与基金
托管人协商一致

招商
基金管理有限
公司(以下简称


基金管理人


)对
旗下
招商
中证
500
指数增强型证券投资基金
(以下
简称

本基金
”)


招商
中证
500
指数增强型证券投资基金
基金合同
》(以

简称

《基金合同》
”)
相关
条款进行修订。本次
《基金
合同
》修
订的
内容
包括



释义

基金份额的申购与赎回

基金的投资

基金资产估值

基金的信息披
露等。具体修

内容


公告
附件。



本次
《基金
合同

修订
系因相

法律法规发生变动而
进行,



有基金份
额持有人的利益无实质性影
响,
根据《基金合同》的约定,
不需

召开基金份额
持有人大会


本次《基金合同》修订
已经

本基金管理人与基金托管人协商一致
并已报
监管机构
备案。修订后的《
基金合同

自本公告发布之日起生效

但为

影响

有基金份额持有人的利益,

基金合同



本基金对持续持有期少于
7

的投资者收取不低于
1.5%
的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产



条款
约定
将于
2018

3

31

起正式实施。

本基金
将于
2018

3

31



对持
续持有期少于
7
日的
基金份额持有人
收取
1.5
%

赎回费。

本基金管理人经与基金
托管人协商一致,已相应修


本基金的

招商
中证
500
指数增强型证券投资基

托管协议

,并将在更新的《
招商
中证
500
指数增强型证券投资基金
招募说明书》
中作

相应调整。



本基金管理人将于公告当日将修改后的《基金合同》、《
招商
中证
500
指数增
强型证券投资基金
托管协议
》登载于本基金管理人网站。

投资者
可通过本基金管
理人的网站:

或客户服务电话:
400
-
887
-
9555
了解详情。



特此
公告。



招商
基金管理有限公司


二〇





二十二




附件:《基金合同》修订对照表


章节


原文条款

修改后条款

内容

内容

第一部分
前言


一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下
简称“《基金法》”)、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》(以下简称“《运作
办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”)和其他有关法律法规。


一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下
简称“《基金法》”)、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》(以下简称“《运作
办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”) 、《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》(以下
简称“《流动性规定》”)和其他有关法
律法规。


第二部分
释义




13、《流动性规定》:指中国证监会2017
年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》及颁布机关对其不时做出的
修订

56、流动性受限资产:指由于法律法规、
监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产,包括但不限于到期
日在10个交易日以上的逆回购与银行定
期存款(含协议约定有条件提前支取的银
行存款)、停牌股票、流通受限的新股及
非公开发行股票、资产支持证券、因发行
人债务违约无法进行转让或交易的债券等

第六部分
基金份
额的申购与赎回


五、申购和赎回的数量限制



五、申购和赎回的数量限制

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人
利益构成潜在重大不利影响时,基金管理
人应当采取设定单一投资者申购金额上限
或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申
购、暂停基金申购等措施,切实保护存量
基金份额持有人的合法权益,具体请参见
相关公告。


六、申购和赎回的价格、费用及其用途

3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎
回金额的计算详见招募说明书。本基金的
赎回费率由基金管理人决定,并在招募说
明书中列示。某类基金份额的赎回金额为
按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎
回金额的计算详见招募说明书。本基金的
赎回费率由基金管理人决定,并在招募说
明书中列示。某类基金份额的赎回金额为
按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类




基金份额的基金份额净值并扣除相应的费
用,赎回金额单位为元。上述计算结果均
按舍去尾数的方法,保留到小数点后2位,
由此产生的收益或损失由基金财产承担。


基金份额的基金份额净值并扣除相应的费
用,赎回金额单位为元。上述计算结果均
按舍去尾数的方法,保留到小数点后2位,
由此产生的收益或损失由基金财产承担。

本基金对持续持有期少于7日的投资者收
取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费
全额计入基金财产。


七、拒绝或暂停申购的情形



发生上述第1、2、3、5、6、7项暂停申购
情形之一且基金管理人决定暂停或拒绝接
受基金投资人的申购申请时,基金管理人
应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停
申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,
被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂
停申购的情况消除时,基金管理人应及时
恢复申购业务的办理。


七、拒绝或暂停申购的情形

5、当前一估值日基金资产净值50%以上的
资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定
性时,经与基金托管人协商确认后,基金
管理人应当暂停接受基金申购申请。


6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请
有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过50%,或者变相规避50%
集中度的情形。


发生上述第1、2、3、5、7、8、9项暂停
申购情形之一且基金管理人决定暂停或拒
绝接受基金投资人的申购申请时,基金管
理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登
暂停申购公告。如果投资人的申购申请被
拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。

在暂停申购的情况消除时,基金管理人应
及时恢复申购业务的办理。


八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形



发生上述第1、2、3、6项情形之一且基金
管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或
延缓支付赎回款项时……

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的
资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定
性时,经与基金托管人协商确认后,基金
管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受
基金赎回申请。


发生上述第1、2、3、6、7项情形之一且
基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申
请或延缓支付赎回款项时……

九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支
付投资人的赎回申请有困难或认为因支付
投资人的赎回申请而进行的财产变现可能
会对基金资产净值造成较大波动时,基金
管理人在当日接受赎回比例不低于上一日
基金总份额的10%的前提下,可对其余赎
回申请延期办理。对于当日的赎回申请,

九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支
付投资人的赎回申请有困难或认为因支付
投资人的赎回申请而进行的财产变现可能
会对基金资产净值造成较大波动时,基金
管理人在当日接受赎回比例不低于上一日
基金总份额的10%的前提下,可对其余赎
回申请延期办理。若进行上述延期办理,




应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总
量的比例,确定当日受理的赎回份额;对
于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请
时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延
期赎回的,将自动转入下一个开放日继续
赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回
的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤
销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申
请一并处理,无优先权并以下一开放日的
基金份额净值为基础计算赎回金额,以此
类推,直到全部赎回为止。如投资人在提
交赎回申请时未作明确选择,投资人未能
赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期
赎回不受单笔赎回最低份额的限制。


对于单个基金份额持有人当日赎回申请超
过上一日基金总份额10%以上的部分,将
自动进行延期办理。对于其余当日非自动
延期办理的赎回申请,应当按单个账户非
自动延期办理的赎回申请量占非自动延期
办理的赎回申请总量的比例,确定当日受
理的赎回份额。对于未能赎回部分,投资
人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或
取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入
下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为
止;选择取消赎回的,当日未获受理的部
分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与
下一开放日赎回申请一并处理,无优先权
并以下一开放日的基金份额净值为基础计
算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确
选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎
回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低
份额的限制。


第十二部分
基金
的投资


二、投资范围

……

基金的投资组合比例为:本基金投资于股
票资产的比例不低于基金资产的80%,投
资于中证500指数成份股及其备选成份股
的资产不低于非现金基金资产的80%;每
个交易日日终在扣除国债期货和股指期货
合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期
日在一年以内的政府债券投资比例合计不
低于基金资产净值的5%。


二、投资范围

……

基金的投资组合比例为:本基金投资于股
票资产的比例不低于基金资产的80%,投
资于中证500指数成份股及其备选成份股
的资产不低于非现金基金资产的80%;每
个交易日日终在扣除国债期货和股指期货
合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期
日在一年以内的政府债券投资比例合计不
低于基金资产净值的5%,其中,现金类资
产不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。





五、投资限制

1、组合限制



除上述第(9)项外,,因证券、期货市场波
动、证券发行人合并、基金规模变动等基
金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的,基金管理人应
当在10个交易日内进行调整。法律法规或
监管部门另有规定的,从其规定。


五、投资限制

1、组合限制

(2)本基金管理人管理的全部开放式基金
(包括开放式基金以及处于开放期的定期
开放基金)持有一家上市公司发行的可流
通股票,不得超过该上市公司可流通股票
的15%;本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票,
不得超过该上市公司可流通股票的30%;
但完全按照标的指数的构成比例进行投资
的部分不受此限制;

(19)本基金主动投资于流动性受限资产
的市值合计不得超过本基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金不符合前述所规定比例限制的,基
金管理人不得主动新增流动性受限资产的
投资;

(20)本基金与私募类证券资管产品及中
国证监会认定的其他主体为交易对手开展
逆回购交易的,可接受质押品的资质要求
应当与基金合同约定的投资范围保持一
致;

除上述第(10)、(19)、(20)项外,
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的,基金管理人应当在10个交易日内进行
调整。法律法规或监管部门另有规定的,
从其规定。


第十四部分
基金
资产估值


七、暂停估值的情形





七、暂停估值的情形

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的
资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定
性时,经与基金托管人协商一致的,基金
管理人应当暂停基金估值;



第十八部分
基金
的信息披露


五、公开披露的基金信息

(七)基金定期报告,包括基金年度报告、
基金半年度报告和基金季度报告

……



五、公开披露的基金信息

(七)基金定期报告,包括基金年度报告、
基金半年度报告和基金季度报告

……

本基金持续运作过程中,应当在基金年度
报告和半年度报告中披露基金组合资产情
况及其流动性风险分析等。





如报告期内出现单一投资者持有基金份额
达到或超过基金总份额20%的情形,为保
障其他投资者的权益,基金管理人至少应
当在基金定期报告“影响投资者决策的其
他重要信息”项下披露该投资者的类别、
报告期末持有份额及占比、报告期内持有
份额变化情况及产品的特有风险,中国证
监会认定的特殊情形除外。


五、公开披露的基金信息

(八)临时报告

23、本基金发生巨额赎回并延期支付;



五、公开披露的基金信息

(八)临时报告

23、本基金发生巨额赎回并延期办理;

26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项
调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时;

八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形



八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形

3、基金合同约定的暂停估值的情形;







  中财网

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