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信诚货币:更新招募说明书摘要(2017年第2次)

文 / 维胜金融2018-11-07 20:01

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                                 信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)


                       信诚货币市场证券投资基金
                                招募说明书摘要
                                  (2017 年第 2 次更新)


                             基金管理人:信诚基金管理有限公司
                             基金托管人:中国建设银行股份有限公司


                                         重要提示


    本基金于 2011 年 3 月 23 日基金合同正式生效。
    投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有
人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按
照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2017 年 9 月 23 日,有关财务数据和净值
表现截止日为 2017 年 6 月 30 日(未经审计)。
                            信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)


     一、     基金管理人
     (一)基金管理人概况
     基金管理人:信诚基金管理有限公司
     住所:     中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9

     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9

     法定代表人:张翔燕
     成立日期:2005 年 9 月 30 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142 号
     注册资本: 2 亿元人民币
     电话:       (021)6864 9788
     联系人:     唐世春
     股权结构:

                                                    出资额                 出资比例
      股东                                          (万元人民             (%)
                                               币)

      中信信托有限责任公司                          9800                   49

      英国保诚集团股份有限公司                      9800                   49

      中新苏州工业园区创业投资有限公司              400                    2

      合计                                          20000                  100


     (二)主要人员情况

     1.基金管理人董事会成员
     张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部
总经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公
司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、
中国中信集团有限公司业务协同部主任,现任中信信托有限责任公司副董事长、中信信诚资
产管理有限公司(信诚基金管理有限公司之子公司)董事长。
     王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信
托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经
理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。
     Guy Robert STRAPP先生,董事,商科学士。历任瀚亚投资(香港)有限公司首席执行
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官,英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资(新加坡)有限公司首席执行官。
现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官。
    魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合
规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风
险官。
    吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经
理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009年2月已与华夏基
金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司
副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
    孙麟麟先生,独立董事,商科学士。历任安永会计师事务所(香港)资产管理审计团队
亚太区联合领导人,安永会计师事务所(旧金山)美国西部资产管理市场审计团队领导等职。
现任Lattice Strategies Trust独立受托人、Nippon Wealth Bank独立董事、Ironwood Institutional
Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。
    夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银
行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人。
现任致同会计师事务所管委会副主席。
    杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员,
现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚投资,
其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
    2.监事
    於乐女士,执行监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用
电气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。现任信诚基金管理有限公司首席人力资源官。
    3.经营管理层人员情况
    吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经
理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009年2月已与华夏基
金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司
副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
    桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员,中
乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,信诚基金管理有
限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限公司副
总经理、首席财务官,中信信诚资产管理有限公司董事。
    唐世春先生,副总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限
公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事
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会秘书;信诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董事。现
任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
    4.督察长
    周浩先生,督察长,法学硕士,历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、副
调研员,上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。现任
信诚基金管理有限公司督察长、中信信诚资产管理有限公司监事。
    5.基金经理
    杨立春先生,经济学博士。曾任职于江苏省社会科学院,担任助理研究员。2011 年 7
月加入信诚基金管理有限公司,担任固定收益分析师。现任信诚双盈债券型证券投资基金
(LOF)、信诚新双盈分级债券型证券投资基金、信诚新鑫回报灵活配置混合型证券投资基
金、信诚货币市场证券投资基金、信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚惠泽债
券型证券投资基金、信诚至诚灵活配置混合型证券投资基金、信诚新丰回报灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。
    席行懿女士,文学学士。曾任职于德勤华永会计师事务所,担任高级审计师。2009 年
11 月加入信诚基金管理有限公司,历任基金会计经理、交易员、固定收益研究员。现任信
诚货币市场证券投资基金、信诚薪金宝货币市场基金及信诚理财 7 日盈债券型证券投资基金
的基金经理。
    历任基金经理:
    张倩女士,自 2013 年 5 月至 2015 年 9 月担任此基金的基金经理。
    曾丽琼女士,自 2011 年 3 月 23 日至 2016 年 1 月 20 日担任本基金基金经理。
    6.投资决策委员会成员
    胡喆女士,总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监;
    王国强先生,固定收益总监、基金经理;
    董越先生,交易总监;
    张光成先生,股票投资总监、基金经理;
    王睿先生,研究副总监、基金经理。
    上述人员之间不存在近亲属关系。



    二、       基金托管人情况
    (一)基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:田国立
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    成立时间:2004年09月17日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
    联系人:田青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月
在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
    2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,增幅3.47%。
上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润较上年同期增
长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。
    2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》
“2016中国最佳银行”,《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性
管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售
银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016
年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《财富》2016年
世界500强排名第22位。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监
督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自
2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常
规化的内控工作手段。
    (二)主要人员情况
    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信
贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有
八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并
担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
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    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务
体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末,中国建设银
行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了
业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国
最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在2016年被
《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
    二、基金托管人的内部控制制度
    (一)内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。
    (二)内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
    (三)内部控制制度及措施
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业
务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
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    (一)监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
    (二)监督流程
    1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进
行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,
督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
    2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
    3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的
合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
    4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证,并及时报告中国证监会。

    三、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    1.直销机构
    信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
    住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
    法定代表人:张翔燕
    电话:(021)6864 9788
    联系人:杨德智
    投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具
体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:
    2.代销机构
    (1)中国建设银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
    法定代表人:王洪章
    电话:010-67596219
    传真:010-66275654
    联系人:张静
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客服电话:95533
公司网站:
(2)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:李庆萍
客服电话:95558
网址:
(3)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:蒋超良
客服电话:95599
网址:
(4)中国银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京西城区复兴门内大街1号
法定代表人:田国立
电话:010-66594977
客户服务电话:95566
网址:
(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
客服电话:95555
网址:
(6)兴业银行股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路154号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话: 021-52629999
客户服务热线:95561
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公司网址:
(7)东莞银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦
办公地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦
法定代表人:廖玉林
联系人:胡昱
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
统一客户服务电话:0769-96228
公司网站:
(8)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
统一客户服务电话:96528(上海地区962528)
公司网站:
(9)华夏银行股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:吴建
联系人:马旭
客户服务电话:95577
网址:
(10)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座(邮编:518048)
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦(邮编:518048)
法定代表人:王东明
联系人:侯艳红
电话:010-60838995
传真:0755-23835861、010-60836029
公司网站:
(11)中信证券(山东)有限责任公司
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    注册地址:青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
    办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)
    法定代表人:杨宝林
    联系人:吴忠超
    联系电话:0532-85022326
    客服电话:95548
    网址:
    (12)中信建投证券有限责任公司
    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址:北京市朝内大街188号
    法定代表人:王常青
    联系人:魏明
    联系电话:(010)85130579
    开放式基金咨询电话:4008888108
    统一客户服务电话:4008888108
    公司网站:
    (13)中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层
    法定代表人:龙增来
    联系人:张鹏
    联系电话:0755-82023442
    统一客户服务电话:400-600-8008、95532
    公司网站:
    (14)招商证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
    法定代表人:宫少林
    联系人:黄婵君
    电话:(0755)82960167
    传真:(0755)82943636
    网址:
    客服电话:95565、4008888111
    (15)国信证券股份有限公司
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注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人:何如
基金业务联系人:李颖
联系电话:0755-82133066
传真:0755-82133952
全国统一客户服务电话:95536
公司网址:
(16)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
电话:021-23219275
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:
(17)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
联系电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523或4008895523
网址:
(18)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
联系电话:010-66568292
客户服务电话:4008-888-888
网站:
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     (19)国泰君安证券股份有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
     法定代表人:杨德红
     联系人:朱雅崴
     电话:021-38676767
     客户服务热线:400-8888-666 / 95521
     (20)广发证券股份有限公司
     法定代表人:孙树明
     注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
     办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

     联系人:黄岚
     统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点
     开放式基金业务传真:(020)87555305
     公司网站:
     (21)华福证券有限责任公司
     注册地址:福建省福州市五四路157号新天地大厦7、8层
     办公地址:福建省福州市五四路157号新天地大厦7至10层
     法定代表人:黄金琳
     联系人:张腾
     联系电话:0591-87383623
     业务传真:0591-87383610
     统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)
     公司网址:
     (22)西藏东方财富证券股份有限公司
     注册地址:拉萨市北京中路101号
     办公地址:上海市永和路118弄东方环球企业园24号楼
     法定代表人:贾绍君
     电话:021-36537114
     传真:021-36538467
     统一客户服务电话:4008811177
     公司网址:
     (23)光大证券股份有限公司
                       信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)


注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169081
传真:021-22169134
客户服务电话:4008888788、10108998
公司网址:
(24)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008001001
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
客服电话:95517
网址:
(25)中泰证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路20518号
办公地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-81283900
客服电话:95538
网址:
(26)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579或4008-888-999
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务网站:
(27)东方证券股份有限公司
                             信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)


       注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
       办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
       法定代表人:潘鑫军
       联系人:吴宇
       联系电话:021-63325888
       客服电话:95503
       公司网站:
       (28)中信期货有限公司
       注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
       办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层法定代表人:张皓
       联系人:洪诚
       电话:0755-23953913
       网址:
       (29)天相投资顾问有限公司(简称“天相投顾”)
       注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
       办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层邮编:100088
       法定代表人:林义相
       客服电话: 010-66045678
       联系人:尹伶
       联系电话:010-66045608
       传真:010-66045521
       天相投顾网址: 
       天相基金网网址:
       (30)信达证券股份有限公司
       注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
       办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
       法定代表人:高冠江
       联系人:鹿馨方
       联系电话:010-63081000
       传真:010-63080978
       客服电话:400-800-8899
       公司网址:
                          信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)


    (31)华泰证券股份有限公司
    注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券1号楼6层2区
    法定代表人:吴万善
    联系人:庞晓芸
    联系电话:0755-82492193
    客服电话:95597
    (32)申万宏源西部证券有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
(邮编:830002)
    法定代表人:韩志谦
    电话:0991-2307105
    传真:0991-2301927
    联系人:李巍
    客户服务电话:400-800-0562
    网址:
    (33) 平安证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)
    法定代表人:杨宇翔
    全国免费业务咨询电话:95511-8
    开放式基金业务传真:0755-82400862
    全国统一总机:95511-8
    网址: 
    (34)世纪证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
    法定代表人:卢长才
    电话:0755-83199599
    传真:0755-83199545
    网址:
    (35)红塔证券有限责任公司
    注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
    法定代表人:况雨林
                       信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)


传真:0871-3578827
客服电话:4008718880
网址:
(36)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘洋
联系电话:0755-83516289
客服电话:400-6666-888
公司网址:
(37)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人:汪静波
电话:021-38602377
传真:021-38509777
(38)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:张宏革
客户服务电话:95559
网址:
(39)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表人:其实
电    话:021-54660526
传    真:021-54660501
公司网址:
客服电话:400-1818-188
(40)上海好买基金销售有限公司
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注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室
法定代表人:杨文斌
联系电话:021-20613999
传真:021-68596916
公司网址:
客服电话:400-700-9665
(41)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
公司网站: 
客服电话:400-089-1289
(42)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人:陈柏青
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
(43)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人:薛峰
联系电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
公司网址:
客服电话:4006-788-887
(44)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
法定代表人:王莉
联系电话:010-85650628
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    传真:010-65884788
    官网网址:
    客服电话:400-920-0022
    (45)上海汇付金融服务有限公司
    注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
    办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
    法定代表人:张皛
    电话:021-33323998
    传真:021-33323993
    网址:
    客户服务电话:400-820-2819
    (46)浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
    办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
    法定代表人:凌顺平
    电话:0571-88911818
    传真:0571-86800423
    公司网站:
    客服电话:4008-773-772
    (47)上海联泰资产管理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
    办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼
    法定代表人:燕斌
    电话:021-51507071
    传真:021-62990063
    网址:
    客服电话:4000-466-788

(48)
北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:胡伟
电话:010-65951887
网址:
客服电话:400-618-0707
    (49)珠海盈米财富管理有限公司
                       信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)


注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
法定代表人:肖雯
电话:020-89629021
传真:020-89629011
网址:
客户服务电话:020-89629066
(50)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-59158281
传真:010-57569671
网址:
客户服务电话:400-893-6885
(51)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
官网网址: 
客服电话:4008219031
(52)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表人:梁蓉
电话:010-66154828
传真:010-88067526
官网网址: 
客服电话:400-6262-818
(53)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
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法定代表人:陈继武
联系电话:021-63333389
传真:021-63332523
网站:
客户服务电话:4000178000
(54)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
法定代表人:袁顾明
电话:021-22267995
传真:021-22268089
网站:
客户服务电话:4009282266
(55)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:林卓
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
公司网站:
客服电话:4006411999
(56)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法人代表:沈继伟
联系电话:021-60195148
传真:021-50583633
公司网址:
客服电话:400-067-6266
(57)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
法定代表人:罗细安
公司网址:
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客服电话:400-001-8811
(58)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
法定代表人:王爱玲
电话:021-68783068
传真:021-20538999
官网网址:
客服电话:400-820-1515
(59)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区心怡路广场南路(高铁东站)升龙广场2号楼1号门701
办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号楼6楼
法定代表人:李淑慧
电话:0371-85518395
传真:0371-85518397
官网网址:
客服电话:4000-555-671
(60)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
法定代表人:蒋煜
联系电话:010-58170949
官网地址:
客服电话:400-818-8866
(61)深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F
办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F
法定代表人:何昆鹏
联系电话:0755-84034499
公司官网:
客服电话:400-950-0888
(62)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
                           信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)


    法定代表人:王兴吉
    电话:010-62062880
    传真:010-82057741
    官网网址:
    客服电话:400-088-8080
    (63)奕丰金融服务(深圳)有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
    办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室
    法定代表人:TAN YIK KUAN
    联系电话:021—20567288
    传真:0755—21674453
    公司网址: 
    客服电话: 400-684-0500
    (64)北京广源达信基金销售有限公司
    注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
    办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
    法定代表人:齐剑辉
    传真:010-82055860
    官网网址:
    客服电话:400-6236-060
    (65)上海万得投资顾问有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
    办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
    法定代表人:王廷富
    电话:021-51327185
    传真:021-50710161
    客服电话:400-821-0203
    (66)北京新浪仓石基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼5层518室
    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼5层518室
    法人代表:李昭琛
    联系电话:010-82628888
                             信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)


       公司传真:010-62676582
       官网网址:
       客服电话:010-62675369
       (67)上海基煜基金销售有限公司
       注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展
区)
       办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002室
       法定代表人:王翔
       电话: 021-65370077-220
       传真: 021-55085991
       网址: 
       客户服务电话:021-65370077
       (68)上海攀赢金融信息服务有限公司
       注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室
       办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室
       法定代表人:田为奇
       联系电话:021-68889082-8029
       公司传真:021-68889283
       官网网址:
       客服电话:021—68889082
       (69)北京汇成基金销售有限公司
       注册地址:北京市海淀区中关村大街11号1108
       办公地址:北京市海淀区中关村大街11号1108
       法定代表人:王伟刚
       联系电话:010-56282140
       公司传真:010-62680827

       官网网址:
       客服电话:400-068-1176
       (70)浙江金观诚财富管理有限公司
       注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
       办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
       法定代表人:徐黎云
       联系电话:0571-88337717
       公司传真:0571-88337666
                     信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)


官网网址:
客服电话:400-068-0058
(71)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20F
法定代表人:陈刚
联系电话:0571-85267500
公司传真:0571-8526 9200
官网网址:
客服电话:0571-86655920
(72)天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路15 号
办公地址:天津市河西区友谊路15 号
法定代表人:袁福华
联系人:李岩
电话:02228405684
客服热线:4006-960296
网址
(73)一路财富信息科技有限公司
住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人:吴雪秀
客服电话:400 001 1566
网址:
(74)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法人代表:钱燕飞
联系人:王锋
联系电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
官网网址:
客服电话:95177
(75)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
                         信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)


    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有
限公司)
    办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
    法人代表:高锋
    联系电话:0755-83655588
    传真号码:0755-83655518
    客服电话:400-804-8688
    官网网址:
    (76)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
    法人代表:张彦
    联系电话:010-83363101
    公司传真:010-83363072
    客服电话:400-166-1188
    官网网址:
    (77)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
    注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
    办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
    法人代表:陈超
    联系电话:010-89189285
    公司传真:010-89189566
    客服电话:个人业务:95118         企业业务:400 088 8816
    官网网址:
    (78)上海中正达广投资管理有限公司
    注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
    办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
    法人代表:黄欣
    联系电话:021-33768132
    公司传真:021-33768132-802
    客服电话:400-6767-523
    官网网址:
    基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述代销机构,并及时公告。
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79)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址:上海浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
法人代表:廖冰
联系电话:021-80234888
官网地址:
客服电话:4009987172


80)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号、4号
办公地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号、4号
法人代表:陶捷
公司传真:027-87006010
客服电话:400-027-9899
官网网址:


81)贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房
办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼
法人代表:李陆军
公司传真:0851-86909950
客服电话:400-839-1818
官网网址:


82)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
法人代表:申健
联系电话:021-20219988
公司传真:021-20219988
客服电话:021-20292031
官网网址:https://8.gw.com.cn


83)通华财富(上海)基金销售有限公司
                          信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)


    注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼
    联系电话:021-60818588
    设立时间: 2013/2/8
    公司法人代表:兰奇
    客服电话:400-66-95156
    公司网址:


    84)中期资产管理有限公司
    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
    办公地址:北京市朝阳区光华路16号A座4层
    法人代表:姜新
    联系人:李昊恒
    联系电话:13520314419
    客服电话:010-65807865
    公司官网:


    85)上海挖财金融信息服务有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
    法人代表:胡燕亮
    联系人:樊晴晴
    联系电话:021-50810673
    客服电话:021-50810687
    公司官网:


    86)华信期货股份有限公司
  注册地址:郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号
  办公地址:郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号
  法人代表:张岩
联系电话:0371-69106586
公司传真:0371-69106655
客服电话:400-6197-666
官网网址:
                       信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)




87)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
法人代表: 陈洪生
联系人:陈承智
联系电话:0592-3122673
客服电话:400-918-0808
公司官网:
(二)注册登记机构
名称:信诚基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表人:张翔燕
联系电话:021- 68649788
传真:021-50120888
联系人:金芬泉
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
联系电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:安冬
经办律师:吕红、安冬
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
办公地址:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
法定代表人:姚建华
电话:8621 2212 2888
传真:8621 6288 1889
联系人:王国蓓
                           信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)


    经办注册会计师:王国蓓、黄小熠


    四、基金的名称
    信诚货币市场证券投资基金


    五、基金的类型
    契约型开放式


    六、基金的投资目标
    本基金在严格控制风险和维持资产较高流动性的基础上,力争获得超越业绩比较基准的
投资收益率。



    七、基金的投资范围
    本基金投资于法律法规允许投资的金融工具,具体如下:
    1.现金;
    2.通知存款;
    3.短期融资券;
    4.1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单;
    5.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券;
    6.期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购;
    7.期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据(以下简称“央行票据”);
    8.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券;
    9.中国证监会认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。
    对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。


    八、基金的投资策略
    本基金将综合考虑各类投资品种的收益性、流动性和风险特征,在保证基金资产的安全
性和流动性的基础上力争为投资人创造稳定的收益。同时,通过对国内外宏观经济走势、货
币政策和财政政策的研究,结合对货币市场利率变动的预期,进行积极的投资组合管理。
    1.整体资产配置策略
    整体资产配置策略主要体现在:1)根据宏观经济形势、央行货币政策、短期资金市场
状况等因素对短期利率走势进行综合判断;2)根据前述判断形成的利率预期动态调整基金
投资组合的平均剩余期限。
                          信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)


    (1)利率预期分析
    通过对通货膨胀率、GDP 增长率、货币供应量、国际利率水平、汇率、政策取向等跟踪
分析,形成对基本面的宏观研判。同时,结合微观层面研究,主要考察指标包括:央行公开
市场操作、主流机构投资者的短期投资倾向、债券供给、货币市场与资本市场资金互动等,
合理预期货币市场利率曲线动态变化,据此决定整体资产配置策略。
    (2)动态调整投资组合平均剩余期限
    结合利率预期分析,合理运用量化模型,动态确定并控制投资组合平均剩余期限在 120
天以内,以规避较长期限债券的利率风险。当市场利率看涨时,适度缩短投资组合平均剩余
期限,即减持剩余期限较长投资品种增持剩余期限较短品种,降低组合整体净值损失风险;
当市场看跌时,则相对延长投资组合平均剩余期限,增持较长剩余期限的投资品种,获取超
额收益。
    2.类属配置策略
    类属配置指组合在各类短期金融工具如央行票据、国债、金融债、企业短期融资券以及
现金等投资品种之间的配置比例。作为现金管理工具,货币市场基金类属配置策略主要实现
两个目标:一是通过类属配置满足基金流动性需求,二是通过类属配置获得投资收益。从流
动性的角度来说,基金管理人需对市场资金面、基金申购赎回金额的变化进行动态分析,以
确定本基金的流动性目标。在此基础上,基金管理人在高流动性资产和相对流动性较低资产
之间寻找平衡,以满足组合的日常流动性需求;从收益性角度来说,基金管理人将通过分析
各类属的相对收益、利差变化、流动性风险、信用风险等因素来确定类属配置比例,寻找具
有投资价值的投资品种,增持相对低估、价格将上升的,能给组合带来相对较高回报的类属;
减持相对高估、价格将下降的,给组合带来相对较低回报的类属,借以取得较高的总回报。
    3.个券选择策略
    在个券选择层面,本基金将首先安全性角度出发,优先选择央票、短期国债等高信用等
级的债券品种以回避信用违约风险。对于外部信用评级的等级较高(符合法规规定的级别)
的企业债、短期融资券等信用类债券,本基金也可以进行配置。除考虑安全性因素外,在具
体的券种选择上,基金管理人将在正确拟合收益率曲线的基础上,找出收益率出现明显偏高
的券种,并客观分析收益率出现偏离的原因。若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水
平,则该券种价格出现低估,本基金将对此类低估品种进行重点关注。此外,鉴于收益率曲
线可以判断出定价偏高或偏低的期限段,从而指导相对价值投资,这也可以帮助基金管理人
选择投资于定价低估的短期债券品种。
    4.现金流管理策略
    本基金作为现金管理工具,必须具备较高的流动性。基金管理人将密切关注基金的申购
赎回情况、季节性资金流动情况和日历效应等因素,对投资组合的现金比例进行结构化管理。
基金管理人将在遵循流动性优先的原则下,综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之
                              信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)


间的配置比例,通过现金留存、持有高流动性券种、正向回购、降低组合久期等方式提高基
金资产整体的流动性,也可采用持续滚动投资方法,将回购或债券的到期日进行均衡等量配
置,以满足日常的基金资产变现需求。
     5.套利策略
     由于市场环境差异、交易市场分割、市场参与者差异,以及资金供求失衡导致的中短期
利率异常差异,使得债券现券市场上存在着套利机会。本基金通过分析货币市场变动趋势、
各市场和品种之间的风险收益差异,把握无风险套利机会,包括银行间和交易所市场出现的
跨市场套利机会、在充分论证套利可行性的基础上的跨期限套利等。无风险套利主要包括银
行间市场、交易所。
     市场的跨市场套利和同一交易市场中不同品种的跨品种套利。基金管理人将在保证基金
的安全性和流动性的前提下,适当参与市场的套利,捕捉和把握无风险套利机会,进行跨市
场、跨品种操作,以期获得安全的超额收益。


       九、基金的业绩比较基准
     本基金的业绩比较基准为:活期存款利率(税后)。


       十、基金的风险收益特征
     本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种,其预期收益和
风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。


       十一、基金投资组合报告(未经审计)
       本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同约定,于2017年7月20日复核了本
招募说明书中的投资组合报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
       本投资组合报告的财务数据截止至2017年6月30日。

1.      报告期末基金资产组合情况
                                                                               占基金总资产
序号       项目                                  金额(元)
                                                                               的比例(%)
1          固定收益投资                          2,863,921,492.74              39.04
           其中:债券                            2,863,921,492.74              39.04
           资产支持证券                          -                             -
2          买入返售金融资产                      958,405,817.61                13.07
           其中:买断式回购的买入返售金融资
                                                 -                             -
           产
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       3            银行存款和结算备付金合计               3,465,583,677.50            47.25
       4            其他资产                               47,334,131.33               0.65
       5            合计                                   7,335,245,119.18            100.00


       2.         报告期债券回购融资情况
序号       项目                                        占基金资产净值的比例(%)
1          报告期内债券回购融资余额                    1.01
           其中:买断式回购融资                        -
                                                                                           占基金资产净值的
序号       项目                                        金额(元)
                                                                                           比例(%)
2          报告期末债券回购融资余额                    158,495,720.75                      158,495,720.75
           其中:买断式回购融资                        -                                   -
       报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比
       例的简单平均值。
       债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
       在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。
       3.    基金投资组合平均剩余期限
       1)    投资组合平均剩余期限基本情况
       项目                                            天数
       报告期末投资组合平均剩余期限                    80
       报告期内投资组合平均剩余期限最高值              83
       报告期内投资组合平均剩余期限最低值              50
       注:本基金合同约定,本基金管理人将动态确定并控制投资组合平均剩余期限在 120 天以内,
       以规避较长期限债券的利率风险。
       报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
       本基金本报告期内未出现投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。
       2)    报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
                                                               各期限资产占基金资      各期限负债占基金资
序号       平均剩余期限
                                                               产净值的比例(%)         产净值的比例(%)
1          30 天以内                                           29.33                   2.21
           其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债             -                       -
2          30 天(含)—60 天                                    14.15                   -
           其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债             -                       -
3          60 天(含)—90 天                                    33.62                   -
           其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债             -                       -
4          90 天(含)—120 天                                   5.16                    -
           其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债             -                       -
5          120 天(含)—397 天(含)                            19.35                   -
           其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债             -                       -
合计                                                                                   101.61


       4.    报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
       本基金报告期内未出现投资组合平均剩余存续期超过 240 天的情况。
                                       信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)


       5.      报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                                             占基金资产净值
序号    债券品种                                      摊余成本(元)
                                                                                             比例(%)
1       国家债券                                      -                                      -
2       央行票据                                      -                                      -
3       金融债券                                      580,375,506.26                         8.09
        其中:政策性金融债                            580,375,506.26                         8.09
4       企业债券                                      -                                      -
5       企业短期融资券                                1,688,981,311.14                       23.55
6       中期票据                                      -                                      -
7       同业存单                                      594,564,675.34                         8.29
8       其他                                          -                                      -
9       合计                                          2,863,921,492.74                       39.93
10      剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券           -                                      -

       6.      报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
                                                                                              占基金资产净
序号        债券代码        债券名称             债券数量(张)           摊余成本(元)
                                                                                              值比例(%)
1           150417          15 农发 17           3,100,000              310,129,546.47        4.32
2           011752035       17 苏交通 SCP015     2,000,000              199,972,732.78        2.79
3           011751028       17 京城建 SCP001     2,000,000              199,926,831.32        2.79
4           140225          14 国开 25           1,300,000              130,378,556.41        1.82
                            17 远 东 租 赁
5           011760062                            1,000,000              99,982,435.05         1.39
                            SCP002
6           011754091       17 恒健 SCP001       1,000,000              99,946,153.59         1.39
7           011751051       17 光明 SCP002       1,000,000              99,835,872.72         1.39
8           011754079       17 澜沧江 SCP004     1,000,000              99,795,986.11         1.39
                            17 盛 京 银 行
9           111780365                            1,000,000              99,653,613.27         1.39
                            CD135
                            17 宁 波 银 行
10          111799292                            1,000,000              99,065,090.20         1.38
                            CD101


       7.       “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目                                                                偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数                      -
报告期内偏离度的最高值                                              0.0614%
报告期内偏离度的最低值                                              -0.0275%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值                        0.0114%

       报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
       序号          发生日期          偏离度                原因                 调整期
                                       信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)


         报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
              本基金本报告期内未出现负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况.
         8.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
         本基金本报告期末未持有资产支持证券。
         9.    投资组合报告附注
         1)    基金计价方法说明
         本基金估值采用“摊余成本法”,即估值对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并考
         虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内平均摊销,每日计提损益。
         2)    本基金前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内
                       受到公开谴责、处罚。
         3)    其他资产构成
序号        名称                                                    金额(元)
1           存出保证金                                              -
2           应收证券清算款                                          -
3           应收利息                                                46,850,308.14
4           应收申购款                                              483,823.19
5           其他应收款                                              -
6           待摊费用                                                -
7           其他                                                    -
8           合计                                                    47,334,131.33

             十二、基金的业绩
             基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
         盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
         阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2017 年 6 月 30 日。
            (一) A 级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

            阶段           净值增长 净值增长率 业绩比较基准收 业绩比较基准             ①-③          ②-④
                             率①     标准差②     益率③     收益率标准差
                                                                  ④
    2011 年 3 月 23 日至
                           2.9065%    0.0035%     0.3859%          0.0001%          2.5206%     0.0034%
    2011 年 12 月 31 日
    2012 年 1 月 1 日至
                           4.3423%    0.0098%     0.4210%          0.0002%          3.9213%     0.0096%
    2012 年 12 月 31 日
    2013 年 1 月 1 日至
                           4.0202%    0.0048%     0.3506%          0.0000%          3.6696%     0.0048%
    2013 年 12 月 31 日
    2014 年 1 月 1 日至
                           4.7034%    0.0083%     0.3500%          0.0000%          4.3534%     0.0083%
    2014 年 12 月 31 日
    2015 年 1 月 1 日至
                           3.4435%    0.0056%     0.3500%          0.0000%          3.0935%     0.0056%
    2015 年 12 月 31 日
    2016 年 1 月 1 日至
                            2.4191%     0.0020%       0.3510%            0.0000%      2.0681% 0.0020%
    2016 年 12 月 31 日
    2017 年 1 月 1 日至
                            1.6225%     0.0023%       0.1736%            0.0000%      1.4489% 0.0023%
    2017 年 6 月 30 日
    2011 年 3 月 23 日至 25.9088%       0.0064%       2.3799%            0.0002% 23.5289% 0.0062%
                                   信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)


2017 年 6 月 30 日
          B 级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

        阶段           净值增长 净值增长率 业绩比较基准收 业绩比较基准            ①-③           ②-④
                         率①     标准差②     益率③     收益率标准差
                                                              ④
2011 年 3 月 23 日至
                       3.0999%    0.0035%     0.3859%          0.0001%         2.7140%      0.0034%
2011 年 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日至
                       4.5927%    0.0098%     0.4210%          0.0002%         4.1717%      0.0096%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日至
                       4.2700%    0.0048%     0.3506%          0.0000%         3.9194%      0.0048%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
                       4.9555%    0.0083%     0.3500%          0.0000%         4.6055%      0.0083%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
                       3.6927%    0.0056%     0.3500%          0.0000%         3.3427%      0.0056%
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至
                        2.6655%     0.0020%       0.3510%            0.0000%      2.3145% 0.0020%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至
                        1.7431%     0.0023%       0.1736%            0.0000%      1.5695% 0.0023%
2017 年 6 月 30 日
2011 年 3 月 23 日至
                       27.8210%     0.0064%       2.3799%            0.0002% 25.4411% 0.0062%
2017 年 6 月 30 日


         (二) A 级基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图




                       B 级基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
                             信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)




注:本基金建仓期自 2011 年 3 月 23 日至 2011 年 9 月 22 日,建仓期结束时资产配置比例符合
本基金基金合同规定。

    十三、费用概览
    (一)     与基金运作有关的费用

    1. 基金费用的种类
    1)基金管理人的管理费;
    2)基金托管人的托管费;
    3)基金销售服务费;
    4)基金财产拨划支付的银行费用;
    5)基金合同生效后的基金信息披露费用;
    6)基金份额持有人大会费用;
    7)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
    8)基金的证券交易费用;
    9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另
有规定时从其规定。

    2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1)基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
                             信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)


    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
    2)基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
    3)基金销售服务费
    本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%,对于由 B 类降级为 A 类的基金份
额持有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额的费率。 B
类基金份额的年销售服务费率为 0.01%,对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人,年
销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受 B 类基金份额的费率。E 类基金份额的
年销售服务费率为 0.25%。E 类基金份额不适用基金份额的升降级规则。三类基金份额的
销售服务费计提的计算公式相同,具体如下:
    H=E×年销售服务费率÷当年天数,
    H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
    E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给注
册登记机构,由注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无
法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。


    4)除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    3、不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
    4、费率调整
                             信诚货币市场证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新)


     基金管理人和基金托管人在协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
 托管费率和基金销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上
 刊登公告。


     (二)       与基金销售有关的费用
     1. 本基金的申购费率如下:
     本基金的申购费率和赎回费率均为0%。基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金
 合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电
 话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。


     十四、对招募说明书更新部分的说明
   1、      在“重要提示”部分更新了相应日期。
   2、      在“释义”部分更新了相关定义。
   3、      在“第三部分 基金管理人”中的“主要人员情况”部分,更新了相关成员的内容。
   4、      在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。
   5、      在“第五部分相关服务机构”部分,根据实际情况对销售机构的相关信息进行了更
     新。

   6、      在“第六部分 基金份额的分类”,根据修订后的基金合同对本章节内容进行

     了更新。
   7、      在“第九部分 基金份额的申购与赎回”中的“申购和赎回的数额限制”,更新了
     相关信息。
   8、      在“第十部分 基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”,财务数据截止
     至2017年6月30日。
   9、      在“第十一部分 基金的业绩”部分,更新了该节的内容,数据截止至2017年6月30
     日。
10、 在“第十四部分 基金的收益与分配”部分,更新了该节内容。
11、 在“第十五部分 基金的收益与分配”部分,更新了基金销售服务费的内容。
  12、      在“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”部分,更新了网上交易服务相关信
     息。
  13、      在“第二十三部分 其他应披露事项”部分,披露了自2017年3月24日以来涉及本基
     金的相关公告。

                                                                     信诚基金管理有限公司

                                                                          2017 年 11 月 6 日
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